8 (495) 544-5444

Документы для открытия счёта в Управляющей компании

Резиде́нт — юридическое или физическое лицо, зарегистрированное в определённом государстве и полностью подчиняющееся его национальному законодательству (в том числе налоговому).

Для физических лиц

Документы, необходимые для открытия счёта физическому лицу нерезиденту РФ

№ п/п Наименование документа Форма предоставления
1 Для лиц, достигших 14 лет, - паспорт гражданина РФ Копия с обязательным предъявлением оригинала
Для лиц, достигших 14 лет, в случае, если паспорт гражданина РФ находится на переоформлении, – временное удостоверение личности, выдаваемое в порядке и по форме, предусмотренными законодательством РФ
Для лиц, не достигших 14 лет – свидетельство о рождении, выданное органами ЗАГС (иными органами, в случаях, предусмотренных законодательством РФ)
2 Разрешение, выданное законному представителю (родителю, усыновителю, опекуну) органом опеки и попечительства, на совершение сделки (сделок) по отчуждению имущества соответственно:
- малолетнего (несовершеннолетнего в возрасте до 14 лет);- гражданина, признанными судом недееспособными вследствие психического расстройства
Копия, заверенная нотариально или органом опеки и попечительства
3 Разрешение, выданное органом опеки и попечительства, позволяющее попечителю выдавать согласие подопечному (несовершеннолетнему от 14 до 18 лет, не объявленному в порядке, установленном законодательством РФ, полностью дееспособным, или гражданину, ограниченному судом в дееспособности вследствие злоупотребления спиртными напитками или наркотическими средствами) на совершение сделки (сделок) по отчуждению имущества Копия, заверенная нотариально или органом опеки и попечительства
4 Письменное согласие одного из законных представителей (родителя, усыновителя, попечителя):
- несовершеннолетнего от 14 до 18 лет, не объявленного в порядке, установленном законодательством РФ, полностью дееспособным;
на подписание Договора о доверительном управлении активами и дополнительных соглашений к нему
Оригинал *

* Подписывается в присутствии уполномоченного сотрудника Управляющей компании или представителя Управляющей компании с обязательным предъявлением документа, удостоверяющего личность законного(ых) представителя(ей), а при невозможности такого подписания подлинность подписи(ей) должна быть удостоверена нотариально.

 

Список документов, предоставляемых иностранными гражданами и лицами без гражданства

№ п/п Наименование документа Форма предоставления
1 Общегражданский паспорт или иной документ, установленный законодательством РФ или признаваемый в соответствии с международным договором РФ в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства Копия с обязательным предъявлением оригинала
2 Миграционная карта (если в соответствии с действующим законодательством она должна была быть оформлена при пересечении данным иностранным гражданином или лицом без гражданства границы РФ) * Копия с обязательным предъявлением оригинала
3 Документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации * Копия с обязательным предъявлением оригинала

*Данный документ не представляется в случае если иностранный гражданин или лицо без гражданства не является лицом, проживающим на территории РФ, и на момент предоставления документов Управляющей компании не находится на территории РФ.

Примечание: для несовершеннолетних лиц или при наличии иных оснований для ограничения дееспособности физического лица дополнительно представляются документы, подтверждающие в соответствии с законодательством РФ, международными договорами РФ, и законодательством государства, гражданином которого является иностранный гражданин, полную дееспособность последнего и/или право распоряжаться принадлежащим ему имуществом – в форме копий, заверенных нотариально или соответствующим государственным органом.

 

Для юридических лиц

Список документов,
предоставляемых юридическими лицами, зарегистрированными на территории РФ

№ п/п Наименование документа Форма предоставления
1 Учредительные документы, являющиеся таковыми для данного юридического лица в соответствии с законодательством РФ (устав либо устав и учредительный договор, либо только учредительный договор), со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним Копии, заверенные нотариально, либо уполномоченным органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц
2 Свидетельство о государственной регистрации юридического лица Копия с обязательным предъявлением оригинала
3 Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц записи о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002 Копия с обязательным предъявлением оригинала
4 Свидетельство о постановке на учет российской организации в налоговом органе по месту нахождения на территории РФ Копия с обязательным предъявлением оригинала
5 Информационное письмо, выданное органом государственной статистики, об учете юридического лица в Едином государственном реестре предприятий и организаций Копия с обязательным предъявлением оригинала или копия, заверенная юридическим лицом
6 Для профессиональных участников рынка ценных бумаг - лицензия(и) профессионального участника рынка ценных бумаг Копия(и) с обязательным предъявлением оригинала(ов)
7 Документ (решение, протокол и т.п.), подтверждающий назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности в рамках полномочий, предусмотренных учредительными документами Копия, заверенная юридическим лицом либо нотариально, или оригинал
8 Для кредитных организаций - письмо Банка России о согласовании кандидатуры единоличного исполнительного органа (руководителя коллегиального исполнительного органа) юридического лица Копия с обязательным предъявлением оригинала

Примечание: в случае подписания Анкеты Клиента уполномоченным лицом, действующим на основании доверенности, дополнительно представляется карточка с образцами подписи(ей) и оттиском печати, содержащая подпись лица, имеющего право действовать без доверенности от имени юридического лица, оформленная в порядке, установленном законодательством РФ – в форме копии, заверенной нотариально, или оригинала, подлинность подписи(ей) на котором удостоверена нотариально.

Список документов,
предоставляемых юридическими лицами, 
созданными в соответствии с законодательством иностранных государств

№ п/п Наименование документа Форма предоставления
1 Учредительные документы, являющиеся таковыми для юридического лица в соответствии с законодательством страны его регистрации, со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним Копии, заверенные нотариально либо уполномоченным государственным органом
2 Документ(ы), подтверждающий(е) в соответствии с законодательством страны регистрации юридического лица государственную регистрацию юридического лица с указанием в нём (в них) государственного регистрационного номера, места государственной регистрации и адреса местонахождения юридического лица (сертификаты, свидетельства, выписки и т.п.) Копия(и), заверенная(ые) нотариально, либо уполномоченным государственным органом
3 Для юридических лиц, осуществляющих деятельность в РФ через постоянное представительство (филиал, другое обособленное подразделение), и/или имеющих на территории РФ недвижимое имущество / транспортные средства - Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе РФ Копия с обязательным предъявлением оригинала
4 Для юридических лиц, подлежащих учету в налоговом органе по месту постановки на учет банка (по месту нахождения филиала), в котором им открыт счет - Свидетельство об учете в налоговом органе Копия с обязательным предъявлением оригинала
5 Документ (решение, протокол, сертификат и т.п.), подтверждающий в соответствии с законодательством страны регистрации юридического лица назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности в рамках полномочий, предусмотренных учредительными документами Копия, заверенная нотариально либо уполномоченным государственным органом
6 В случае если доход Клиента, являющегося иностранным юридическим лицом, не подлежит налогообложению в соответствии с действующим законодательством РФ и договорами (соглашениями) об избежании двойного налогообложения, заключенными РФ с государством, резидентом которого является Клиент, и желания Клиента применить данные договоры (соглашения) – надлежащим образом оформленное подтверждение того, что Клиент имеет постоянное местонахождение в том государстве, с которым РФ имеет международный договор (соглашение), регулирующий вопросы налогообложения, которое должно быть выдано компетентным органом соответствующего иностранного государства * Копия, заверенная нотариально, либо уполномоченным государственным органом

*Может быть предоставлено после открытия Счета Клиента в Управляющей компании, но не позднее рабочего дня, предшествующего дню выплаты Управляющей компанией дохода Клиенту.

Примечание: в случае подписания Анкеты Клиента уполномоченным лицом, действующим на основании доверенности, и если в такой доверенности подпись лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности (директора и т.п., далее – «руководитель»), не заверена надлежащим образом, дополнительно представляется карточка с образцами подписи(ей) и оттиском печати (при её наличии), содержащая подпись руководителя, оформленная в порядке, установленном законодательством страны регистрации юридического лица или в соответствии с законодательством РФ – в форме копии, заверенной нотариально, или оригинала, подлинность подписи(ей) на котором удостоверена нотариально.

Столичная Финансовая Корпорация © 2004–2017
8 (495) 544-5444
info@sfc-am.ru
Москва, ул. Б. Ордынка, д. 40, стр. 4, подъезд 3, БЦ "Легион-1"
Лицензия ЦБ РФ
№ 077-13354-001000